渤海证券是一家立足天津，布局全国的综合性证券公司。自2001年成立以来，公司持续拓展业务范围，推动业务创新，提升资本实力，突出业务特色，提升品牌形象，努力为客户提供专业化、个性化、高品质的综合金融服务。渤海证券业务资质齐备、经营风格稳健、具有较强的盈利能力和风险管理能力，公司连续3年荣获证券行业金牛奖，行业影响力和社会认同度显着提升。

2022年是国企改革三年行动收官之年，渤海证券在高质量完成规定动作的同时，结合实际情况，及时总结自选动作的改革效果，助力企业进一步提质增效。

一、以品牌文化为血脉，提升客户服务能力

品牌文化是具有企业特色的精神财富，是推动企业发展的不竭动力。渤海证券持续塑造企业品牌，弘扬企业文化，用品牌文化承载企业的社会功能。

借力国企改革三年行动，公司稳步推进首发上市工作，抽调相关部门精干力量组成“启航计划”专班，严把整体进度和过程质量，并于2021年12月21日取得中国证监会受理函。

在对外宣传和公共关系维护方面，与主流媒体签订宣传合作协议，打造渤海证券整体形象。与专业机构就公司VI视觉识别系统升级和增项内容的设计进行多次对接修改，规范公司标识结构和应用组合，拓展应用要素系统。

在新媒体业务方面，公司不断优化新媒体展业场景，整合矩阵服务功能，持续改善客户服务方式，提升客户服务质量。截至2022年9月30日，累计发布公众号软文1300余篇，短视频1500余个，渤海证券服务号粉丝9.3万人，财富管理订阅号粉丝近4万人。同时，发挥专业优势，打造投顾队伍，提高投顾能力，在分支机构持续努力下，公司获得上交所第四届和第五届“股票期权百强营业部”荣誉称号以及第五届“金牌期权投顾”荣誉称号，国家级投教基地获得证监会考核“优秀”评级。为满足客户综合金融需求，2021年8月，公司成为国内第二批公募基金投资顾问业务试点券商，开启客户服务新模式。

渤海证券在文化建设方面苦练内功，与地方高校开展企业文化建设领域的研究、实践和交流，签订战略合作框架协议。在监管部门提出的企业文化建设考核体系基础上，全面梳理公司文化建设的成果，提炼践行行业文化核心价值观要件，不断优化企业文化评级方案。

二、以服务示范为本源，提升全产业链服务水平

近年来，渤海证券认真落实全国金融工作会议精神，打造立足天津的“国企投行”、“产业投行”和“另类投行”，为实体经济注入“金融活水”，取得了显着成效。

在扎实推进“大投行”战略方面，国企改革三年行动期间，股权融资服务方面成功发行4单IPO、1单再融资、2单可转债项目、1单重大资产重组独立财务顾问项目；完成2单新三板定增项目和2单新三板推荐挂牌项目。在债权融资服务方面，积极拓展绿色债、创新创业公司债、项目收益债等创新债券品种，在履行证券公司投资银行业务社会责任的同时，为客户提供了多样化债权融资渠道。2020年至2022年9月底，累计为天津企业发行债券43支，融资规模近400亿元。2020年在证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价中，公司评级和得分排位均大幅上升；2021年在万得资讯年度“Wind最佳投行”评选中,公司荣获“A股股权承销快速进步奖”、“A股IPO承销快速进步奖”、“A股再融资承销快速进步奖”三项大奖。

在突出产业布局推进股权投资业务方面，私募股权投资业务聚焦服务国家发展战略和关键技术领域，投资了对华禁运的高分子复合材料领域、光刻胶和光掩模产业链，2020-2022年9月底，成立了海河博弘基金等三支股权投资类基金，合计实缴规模2.995亿元，并已完成项目投资11个，其中投资天津本地项目3个。股权直投业务则主动布局自主可控、“卡脖子”的关键技术领域,进一步强化行业分析研判，筛选优质项目，截至2022年9月30日，累计入库项目合计149个，已终止68个，合计跟进81个，其中已立项25个，已投资项目10个,总投资金额3亿元。

在资产证券化业务方面，2020年以来，渤海汇金资管子公司为实体企业发行人发行资产证券化产品3支，发行规模7.55亿元，截至2022年8月底，存续5支资产证券化产品，存续规模69.54亿元，涌现出济南城投、泉安供应链等多个行业创新资产证券化成功案例。

2022年，中央和天津市扎实稳住经济的一揽子政策措施出台后，公司提出了24条金融支持措施，聚焦资金供需两端，以“四强化两加快推进”，积极搭建“资本中介圈”和“实体经济圈”对接途经，全力推进“双圈互通”、高效互动，助力我市经济高质量发展。

三、以金融科技为羽翼，赋能业务发展和风险防范

渤海证券顺应金融科技发展的时代潮流，不断分析梳理自身的短板弱项，围绕着保障系统安全稳定运行、促进业务发展、金融科技创新三个方面，逐步形成体系化的发展思路。根据监管规则的变化和自身工作需要，制定新制度5个，修订制度13个，为推进企业数字化转型工作夯实基础。

以保障系统安全稳定运行为例，公司信息技术扩展了自动化运维监控范围，推进流程再造，优化资源配置。建立自动化运维系统，并在实际应用中不断优化完善。截止2022年9月底，已将593台设备、1686个应用纳入自动化监控，创建监控指标16591个，部署自动化流程209个，巡检流程4个，使故障处置工作做到早预警、早发现、早处置，规范了处置流程，提升了系统整体故障处置能力。

在促进业务发展、防控金融风险方面，建设数据管控平台和RPA运营管理平台，提升公司运营管理效能，降低操作风险。在金融科技创新方面，实现了公募基金投顾业务平台由0到1的建设开发，赋能财富管理打造出公司差异化服务的亮点；完成快速订单系统建设，开发建成移动营销服务APP，为营销人员提供一体化的移动展业平台，支持业务从“坐商”到“行商”服务模式的转变。

四、以效能提升为目标，激发企业活力

国企改革三年行动的本质目标是不断激发企业的活力和效率，渤海证券始终以此目标为指挥棒，深化组织架构改革、启动“总部机关化”专项治理、压减工作流程等，显着提高了企业运转效率，不断激发企业活力。

在优化公司组织架构方面，公司于2020年对组织架构进行了调整，2021年，以职责更加清晰、分工更加明确、市场化竞争适应性更强为目的，对投行业务、投资业务、场外市场业务进行了优化调整，组织活力进一步激发。

在“总部机关化”专项治理方面，成立专项整改工作领导小组，由公司总裁担任组长，各部门分工负责，确保专项整改工作稳妥有序推进。领导小组办公室先后组织开展督导6次，保证重点工作任务落实落地。

通过国企改革三年行动，企业活力和效率显着提升，不断在压力中推升经营业绩。2021年公司实现营业收入30.07亿元，利润总额21.47亿元，净利润18.00亿元，净资产收益率8.50%，圆满完成了考核指标，经营业绩上了一个新台阶。2022年前三季度，在股票市场指数累计下跌20.94%这样一个非常严峻的不利背景下，公司实现收入8.96亿元，实现净利润2.93亿元。

    改革只有进行时，没有完成时。下一步，渤海证券在市委市政府的领导下，严格贯彻落实党的二十大会议精神，服务实体经济，践行国企担当，为社会发展贡献力量。